題庫(kù)
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期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》睡前小練（一）有哪些題目呢？
期貨從業(yè)人員資格考試是屬于期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，也是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀艿搅酥袊?guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦，考務(wù)工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業(yè)資格考試主要是考兩個(gè)科目，即《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》與《期貨法律法規(guī)》，只有在通過(guò)這兩門(mén)考試之后，考生才可以申請(qǐng)去報(bào)考《期貨投資分析》科目。
試題范例：
1、期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（）。
A.由客戶單獨(dú)提出解決方案
B.提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C.將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷(xiāo)戶處理
D.提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理
參考答案：BD
2、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中所稱(chēng)的高級(jí)管理人員包括期貨公司的（）。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
參考答案：ABCD
3、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.具有期貨從業(yè)人員資格
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
參考答案：ABCD
4、以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。
A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
參考答案：ACD
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（）。
A.擬任人死亡或者喪失行為能力
B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>
參考答案：ABCD
