題庫
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證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》有哪些題呢？
證券從業(yè)人員資格考試是屬于由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格不僅是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，也是進(jìn)入銀行或者非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。
1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000
參考答案：A
2、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價證券
B.債券和股票都說無期證券
C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票的收益率是互相影響的
參考答案：C
3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
參考答案：C
4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為( )。
A.每點100元
B.每點300元
C.每點600元
D.每點900元
參考答案：B
5、基金管理費費率的高低通常( ).
A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比
B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成正比
D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比
參考答案：A
6、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.金融互換
B.金融期貨
C.金融期權(quán)
D.金融遠(yuǎn)期合約
參考答案：A
7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.現(xiàn)金流
D.債務(wù)池
參考答案：A
8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( )。
A.應(yīng)付賬款
B.債券組合
C.不動產(chǎn)和信貸資產(chǎn)
D.應(yīng)收賬款和未來收益
參考答案：A
9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。
A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
參考答案：A
10、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是( )。
A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分
B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位
D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票
參考答案：C
