基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識題有哪些呢？不知道的小伙伴來看看小編今天的分享吧!

基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識題庫（四）

(76)目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有( )。

Ⅰ．原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票

Ⅱ．證券交易所掛牌的股票

Ⅲ．原NET系統(tǒng)掛牌的股票

Ⅳ．滬、深證券交易所退市公司股票

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅢⅣ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：(1)原STAO(全國證券交易自動報價系統(tǒng))、NET(全國證券交易系統(tǒng))掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉(zhuǎn)讓；(2)非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓．目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對和定價委托的方式進行成交。

(77)?基金管理人比普通投資者在風險管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為( )。

Ⅰ．能較好地認識基金的性質(zhì)、來源和種類

Ⅱ．能較準確地度量風險

Ⅲ．能按照自己的投資目標和風險承受能力構(gòu)造有效的證券組合

Ⅳ．能在市場變動時及時對投資組合進行更新

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金管理人作為專業(yè)投資機構(gòu)，比普通投資者在風險管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認識風險的性質(zhì)、來源和種類，能較準確地度量風險。并通常能夠按照自己的投資目標和風險承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場變動的情況下．及時地對投資組合進行更新。從而將基金資產(chǎn)風險控制在預定的范圍內(nèi)等。

(78)?我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括( )。

Ⅰ．證券業(yè)協(xié)會Ⅱ．證券交易所

Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．證券公司

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。

(79)?財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有( )。

Ⅰ．擴大財政赤字．刺激經(jīng)濟發(fā)展．進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)

Ⅱ．調(diào)節(jié)稅率．影響企業(yè)盈利和股息

Ⅲ．提高法定存款準備金率．市場資金趨緊，影響股價

Ⅳ．控制國債發(fā)行量．改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅣ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(80)?下列屬于資本市場特點的有( )。

Ⅰ．期限長Ⅱ．流動性較差

Ⅲ．風險大Ⅳ．收益較大

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

資本市場特征：(1)期限長、流動性較差。籌集的資金多用于解決中長期融資需求。故流動性和變現(xiàn)性相對較弱。(2)風險大、收益較高。融資期限長，市場價格易波動，風險大。

(81)?根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定．集合競價確定成交價的原則有( )。

Ⅰ．可實現(xiàn)最大成交量的價格

Ⅱ．使未成交量最小的申報價格

Ⅲ．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

Ⅳ．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

A:?ⅠⅡ

B:?ⅠⅢⅣ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格；(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

(82)?中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響．其手段包括( )。

Ⅰ．存款準備金制度Ⅱ．調(diào)節(jié)稅率

Ⅲ．發(fā)行國債Ⅳ．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

A:?ⅠⅣ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(83)?下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。

Ⅰ．在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市

Ⅱ．目前，國債交易采用全價交易

Ⅲ．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

Ⅳ．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅣ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣。故Ⅳ項說法錯誤．Ⅰ、Ⅲ項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

(84)?歐洲債券的描述正確的是( )。

Ⅰ．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

Ⅱ．由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

Ⅲ．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

Ⅳ．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多．

它不需要官方主管機構(gòu)的批準

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

?(85)?下列表述正確的有( )。

Ⅰ．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．市場交易量就會減少

Ⅱ．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．市場交易量就會增加

Ⅲ．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．股價往往呈現(xiàn)盤整格局

Ⅳ．當大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時．股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢

A:?ⅠⅢ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅣ

D:?ⅡⅣ

答案:A

(86)?對證券投資基金的特點認識正確的有( )。

Ⅰ．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具．以謀取資產(chǎn)的增值

Ⅱ．以科學的投資組合降低風險、提高收益

Ⅲ．基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

Ⅳ．證券投資基金擁有大量的資金．可以幫助政府穩(wěn)定市場

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風險、專業(yè)理財?shù)奶攸c。

(87)?關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。

Ⅰ．經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

?Ⅱ．基金份額持有人可以申請贖回基金

Ⅲ．在封閉期內(nèi)不能追加認購

Ⅳ．投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金買賣

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅢⅣ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。

(88)?信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。

Ⅰ．具有較高的杠桿性

Ⅱ．由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

Ⅲ．信用違約互換過快的增長速度

Ⅳ．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅣ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(89)?中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。

Ⅰ．完善上市監(jiān)管制度Ⅱ．完善交易異常波動停牌制度

Ⅲ．完善收盤價的確定方式Ⅳ．完善開盤集合競價制度

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

(90)?證券市場的基本功能包括( )。

Ⅰ．資本配置功能Ⅱ．資本定價功能

Ⅲ．投資功能Ⅳ．融資功能

A:?ⅠⅡ

B:?ⅡⅢ

C:?ⅠⅡⅢ

D:?ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能；(2)資本定價功能；(3)資本配置功能。

以上就是小編今天的分享了，希望可以幫助到大家。