基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識(shí)題有哪些呢？不知道的小伙伴來看看小編今天的分享吧!

基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)（二）

(26)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃．辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣（）億元。

A: 2

B: 3

C: 5

D: 10

答案:C

解析:

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。

(27)?融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期( )。

A:?金融機(jī)構(gòu)存款基本利率

B:?金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

?C:?法定存款準(zhǔn)備金利率

D:?超額存款準(zhǔn)備金利率

答案:B

解析:

融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。故選項(xiàng)B正確。

(28)（）國(guó)債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

A:?行政分配

B:?承購(gòu)包銷

C:?公開招標(biāo)

D:?銀行發(fā)售

答案:C

解析:

公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

(29)?在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。

A:?金融機(jī)構(gòu)

B:?商業(yè)銀行

C:?證券公司

D:?融資公司

答案:A

解析:?在間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。

(30)?從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。

A:?償還性

?B:?流動(dòng)性

C:?安全性

D:?收益性

答案:A

解析:

債券的償還性使資金籌措者不能無限期地占用債券購(gòu)買者的資金，這一特征與股票的永久性有很大的區(qū)別。

(31)同業(yè)拆借市場(chǎng)基本上都是( )拆借。

A:?擔(dān)保

B:?票據(jù)

C:?信用

D:?質(zhì)押

答案:C

解析:同業(yè)拆借活動(dòng)都是在金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，市場(chǎng)準(zhǔn)入條件比較嚴(yán)格。因此金融機(jī)構(gòu)主要以其信譽(yù)參與拆借活動(dòng)。也就是說，同業(yè)拆借市場(chǎng)基本上都是信用拆借。

(32)?我國(guó)的國(guó)債專指( )代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。

A:?國(guó)務(wù)院

B:?財(cái)政部

C:?中國(guó)人民銀行

D:?國(guó)資委

答案:B

解析:

我國(guó)國(guó)債專指財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國(guó)家公債。由國(guó)家財(cái)政信譽(yù)擔(dān)保，信譽(yù)度非常高。

(33)?按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是( )。

?A:?上市交易的股票

B:?期貨

C:?上市交易的國(guó)債

D:?上市交易的企業(yè)債券

答案:B

解析:

證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、

企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

(34)?債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為( )。

A:?到期收益率

B:?實(shí)際收益率

C:?持有期收益率

D:?名義利率

答案:D

解析:

債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

(35)根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

A: 20%

B: 30%

C: 40%

D: 50%

答案:C

?解析:

《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

(36)在金融宏觀調(diào)控中．貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指( )。

A:?企業(yè)的股票發(fā)行與流通

B:?居民的金融投資

C:?政府的國(guó)債發(fā)行與流通

D:?貨幣的供給與需求

答案:D

解析:

貨幣政策首先改變的是金融領(lǐng)域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

(37)?投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國(guó)債是( )。

A:?憑證式國(guó)債

B:?儲(chǔ)蓄式國(guó)債

C:?實(shí)物式國(guó)債

D:?記賬式國(guó)債

答案:D

解析:

記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)。通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣．必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

(38)?與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是( )。

A:?杠桿比例高

?B:?定價(jià)復(fù)雜

C:?全球化程度高

D:?低風(fēng)險(xiǎn)性

答案:D

解析:

與傳統(tǒng)金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠桿比例高；(2)定價(jià)復(fù)雜；(3)高風(fēng)險(xiǎn)性：(4)全球化程度高。

(39)?以下不是外資股的是( )。

A: S股

B: N股

C: H股

D: A股

答案:D

解析: A股不是外資股。

(40)?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過( )的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。

A: 1%

B: 5%

C: 8%

D: 10%

答案:B

解析:

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。

(41)?不屬于直接融資范疇的是( )。

?A:?股票融資

B:?公司債券融資

C:?國(guó)債融資

D:?向銀行借款

答案:D

解析:?選項(xiàng)D屬于間接融資。

(42)?保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。

A:?保單責(zé)任

B:?公司普通債券

C:?向銀行貸款

D:?公司股票

答案:D

解析:

保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。

(43)?下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。

A:?短期政府債券市場(chǎng)

B:?中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

C:?商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D:?大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

答案:B

解析:

貨幣市場(chǎng)包括短期政府債券市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場(chǎng)以及貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)等。所以選項(xiàng)B不正確。

(44)?利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A:?浮動(dòng)利率

?B:?官方利率

C:?市場(chǎng)利率

D:?固定收益

答案:D

解析:

利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個(gè)金融期貨類別。其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的。固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。

(45)?下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是( )。

A:?如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足．發(fā)行人必須補(bǔ)充提供

B:?預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)

C:?募集說明書應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則

D:股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

答案:D

解析:

公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價(jià)格。將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的。公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。

(46)?股權(quán)分置改革是為解決( )市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

A: A股

B: H股

C: B股

D: G股

答案:A

解析:?股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

(47)?以下說法錯(cuò)誤的是( )。

A:?上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金

B:?上市公司轉(zhuǎn)增股本．股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

C:?上市公司配股．原股東可以放棄配股權(quán)

D:?上市公司增發(fā)新股．不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人

答案:D

解析:

增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。

(48)?無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別是( )。

A:?交易場(chǎng)所不固定，分散交易

B:?交易范圍比較廣

C:?交易時(shí)間不集中

D:?交易的種類多

答案:A

解析:?

交易場(chǎng)所不固定，分散交易是無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。

(49)?下列不屬于貨幣市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。

A:?流動(dòng)性強(qiáng)

B:?風(fēng)險(xiǎn)小

C:?償還期短

D:?籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

答案:D

解析:?

貨幣市場(chǎng)的特征包括：低風(fēng)險(xiǎn)、低收益；期限短、流動(dòng)性高；交易量大。

(50)第一只ETF是在（）推出的。

A:?英國(guó)

B:?美國(guó)

C:?加拿大

D:?澳大利亞

答案:C

以上就是小編今天的分享了，希望可以幫助到大家。