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基金從業(yè)是屬于由中國(guó)基金協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)資格考試,只要成績(jī)合格了,就能夠申請(qǐng)基金從業(yè)資格證書(shū)。此外,基金從業(yè)資格考試主要包含三個(gè)科目,即科目一為基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二為證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)、科目三為私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。
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基金從業(yè)是屬于由中國(guó)基金協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)資格考試,只要成績(jī)合格了,就能夠申請(qǐng)基金從業(yè)資格證書(shū)。此外,基金從業(yè)資格考試主要包含三個(gè)科目,即科目一為基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二為證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)、科目三為私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。
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基金從業(yè)是屬于由中國(guó)基金協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)資格考試,只要成績(jī)合格了,就能夠申請(qǐng)基金從業(yè)資格證書(shū)。此外,基金從業(yè)資格考試主要包含三個(gè)科目,即科目一為基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范、科目二為證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)、科目三為私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。
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1、托管人的首要職責(zé)是(保證基金資產(chǎn)的安全)。2、(基金管理人)是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。3、基金合同當(dāng)事人指(管理人、托管人和份額持有人)。4、在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是(開(kāi)放式基金)。
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(76)目前,在我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票、證券交易所掛牌的股票、原NET系統(tǒng)掛牌的股票、滬深證券交易所退市公司股票)。
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(51)關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng),以下說(shuō)法正確的有(場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上,交易方式有不同的形式、柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式)。解析:場(chǎng)外交易市場(chǎng)不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間,也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。
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(26)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣(5)億元。解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣5億元。
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(1)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令,稱(chēng)為(委托)。解析:投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。在這種情況下,投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令.稱(chēng)為“委托”。(2)(連續(xù)競(jìng)價(jià))是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。。
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1.M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中,總資產(chǎn)50億元,其中流動(dòng)資產(chǎn)20億元;總負(fù)債30億元,其中流動(dòng)負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年的財(cái)務(wù)狀況,以下說(shuō)法正確的是(所有者權(quán)益20億元)?!?017年11月真題】2017年11月真題
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1、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān),本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券,買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商交易,而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格則由做市商報(bào)出。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度。2、與股票不同的是,幾乎所有的債券和外匯都是通過(guò)做市商交易的。3、做市商的種類(lèi)。
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1、關(guān)于專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求,以下說(shuō)法正確的是:基金銷(xiāo)售人員應(yīng)堅(jiān)持銷(xiāo)售適用性原則,向客戶推薦或者銷(xiāo)售合適的基金、基金經(jīng)理應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),完成規(guī)定培訓(xùn)學(xué)時(shí)。2、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括(基金的管理費(fèi)率 )。