北京證券交易所交易規(guī)則是什么呢？相信很多人都有這個(gè)疑問，和小編一起來(lái)了解一下吧。

根據(jù)《北京證券交易所交易規(guī)則（試行）》規(guī)定，節(jié)選為：

1、交易市場(chǎng)

（1）本所股票可以采取下列交易方式：

①競(jìng)價(jià)交易；

②大宗交易；

③盤后固定價(jià)格交易；

④中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式。

盤后固定價(jià)格交易的具體事宜由本所另行規(guī)定。因收購(gòu)、股份權(quán)益變動(dòng)或引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等原因需要進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的，可以申請(qǐng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓，具體辦法另行規(guī)定。

（2）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，競(jìng)價(jià)交易可以引入做市商機(jī)制。

（3）本所交易日為每周一至周五。國(guó)家法定節(jié)假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。

（4）采取競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14:57至15:00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。

2、證券交易

（1）會(huì)員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)證券或資金，并按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。會(huì)員接受投資者買賣委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣出的證券或其委托會(huì)員買入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣出證券所得款項(xiàng)或買入的證券。

（2）交易參與人通過(guò)其相關(guān)的報(bào)盤系統(tǒng)向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。

（3）交易參與人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。

（4）投資者買入的證券，買入當(dāng)日不得賣出，但本所另有規(guī)定的除外。

（5）投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)以實(shí)名方式開立證券賬戶和資金賬戶，與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議，并按相關(guān)規(guī)定簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

（6）投資者可以通過(guò)書面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會(huì)員買賣證券。投資者進(jìn)行自助委托的，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定操作，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄投資者委托的電話號(hào)碼、網(wǎng)卡地址、IP地址等信息。

（7）除本所另有規(guī)定外，投資者的委托指令應(yīng)當(dāng)包括：①證券賬戶號(hào)碼；②證券代碼；③買賣方向；④委托數(shù)量；⑤委托價(jià)格；⑥本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。

（8）投資者可以采用限價(jià)委托和市價(jià)委托方式委托會(huì)員買賣證券，本所另有規(guī)定的除外。限價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買賣證券的指令。會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣出證券。市價(jià)委托，是指投資者委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買賣證券的指令。

（9）投資者可以撤銷委托的未成交部分。

（10）被撤銷和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向投資者返還相應(yīng)的資金或證券。

（11）本所接受交易參與人競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。每個(gè)交易日9:20至 9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段、14:57至15:00的收盤集合競(jìng)價(jià)階段，本所交易主機(jī)不接受撤銷申報(bào)；在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。本所可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間。

（12）會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照接受投資者委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所申報(bào)。買賣申報(bào)和撤銷申報(bào)經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)后方為有效。

（13）除另有規(guī)定外，本所接受交易參與人的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。

（14）本所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：

①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格；對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)，即該申報(bào)以其進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，本方最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格；本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。

③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)依次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。

④最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)依次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)價(jià)格轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。

⑤本所規(guī)定的其他類型市價(jià)申報(bào)。

（15）市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。開盤集合競(jìng)價(jià)期間、收盤集合競(jìng)價(jià)期間和盤中臨時(shí)停牌期間，交易主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。

（16）市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買入申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于買入保護(hù)限價(jià)，賣出申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不低于賣出保護(hù)限價(jià)。買入保護(hù)限價(jià)是指投資者能夠接受的最高買價(jià)，賣出保護(hù)限價(jià)是指投資者能夠接受的最低賣價(jià)。

（17）限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格等內(nèi)容。市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)包括申報(bào)類型、證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、保護(hù)限價(jià)等內(nèi)容。申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)按本所規(guī)定的格式傳送。根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整申報(bào)的內(nèi)容及方式。

（18）通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買賣股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。 賣出股票時(shí)，余額不足100股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

（19）股票競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股。

（20）股票交易的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

（21）本所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為 30%。價(jià)格漲跌幅限制以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅限制比例）。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整股票的漲跌幅限制比例。

（22）具有下列情形之一的，股票交易無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：

①向不特定合格投資者公開發(fā)行的股票上市交易首日；

②退市整理期首日；

③中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所規(guī)定的其他情形。

前款第一項(xiàng)情形不包括上市公司增發(fā)的股票。

（23）有價(jià)格漲跌幅限制和無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求，否則為無(wú)效申報(bào)：

①買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上10個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰高為準(zhǔn)）；

②賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下10個(gè)最小價(jià)格變動(dòng)單位（以孰低為準(zhǔn)）。

前款所稱買入（賣出）基準(zhǔn)價(jià)格，為即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最低賣出（最高買入）申報(bào)價(jià)格的，為即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)價(jià)格；無(wú)即時(shí)揭示的最高買入（最低賣出）申報(bào)價(jià)格的，為最近成交價(jià)；當(dāng)日無(wú)成交的，為前收盤價(jià)。開市期間臨時(shí)停牌階段的限價(jià)申報(bào)，不適用本條前述規(guī)定。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整股票的申報(bào)有效價(jià)格范圍。

（24）申報(bào)當(dāng)日有效。每筆參與競(jìng)價(jià)交易的申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交的部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。

（25）根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整證券交易的單筆申報(bào)數(shù)量、單筆申報(bào)最大數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。

3、競(jìng)價(jià)

（1）證券競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

（2）當(dāng)前競(jìng)價(jià)交易階段未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入當(dāng)日后續(xù)競(jìng)價(jià)交易階段。

（3）競(jìng)價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

（4）集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量；②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。兩個(gè)以上價(jià)格符合上述條件的，取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。若買賣申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差仍存在相等情況的，取最接近最近成交價(jià)的價(jià)格為成交價(jià)；當(dāng)日無(wú)成交的，取最接近前收盤價(jià)的價(jià)格為成交價(jià)。集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。

（5）連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為：①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；②買入申報(bào)價(jià)格高于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；③賣出申報(bào)價(jià)格低于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

（6）買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。按照本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。對(duì)顯失公平的交易，經(jīng)本所認(rèn)定，可以采取適當(dāng)措施。違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消交易，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。

（7）按照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以本所交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

（8）按照本規(guī)則達(dá)成的交易，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。證券交易的清算交收業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

（9）股票交易單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣的，可以采用大宗交易方式。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

（10）投資者可以采用成交確認(rèn)委托方式委托會(huì)員進(jìn)行大宗交易。成交確認(rèn)委托，是指投資者買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托會(huì)員按其指定的價(jià)格和數(shù)量與指定對(duì)手方確認(rèn)成交的指令。成交確認(rèn)委托指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格、成交約定號(hào)、對(duì)手方交易單元代碼和對(duì)手方證券賬戶號(hào)碼等內(nèi)容。

（11）本所接受成交確認(rèn)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。成交確認(rèn)申報(bào)應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼、證券代碼、交易單元代碼、證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、買賣方向、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格、成交約定號(hào)、對(duì)手方交易單元代碼和對(duì)手方證券賬戶號(hào)碼等內(nèi)容。本所可以調(diào)整接受申報(bào)的時(shí)間。

（12）每個(gè)交易日的15:00至15:30為大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間。 

（13）有價(jià)格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價(jià)格由買賣雙方在當(dāng)日價(jià)格漲跌幅限制范圍內(nèi)確定。無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價(jià)的130%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)格中的較高者，且不低于前收盤價(jià)的70%或當(dāng)日已成交的最低價(jià)格中的較低者。

（14）會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與交易申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或資金。

（15）本所對(duì)證券代碼、申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量相同，買賣方向相反，指定對(duì)手方交易單元、證券賬戶號(hào)碼相符及成交約定號(hào)一致的成交確認(rèn)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)成交。

（16）大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

（17）每個(gè)交易日結(jié)束后，本所公布當(dāng)日每筆大宗交易成交信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣雙方會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱等。證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)專用交易單元的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。

4、其他交易事項(xiàng)

（1）證券的開盤價(jià)通過(guò)開盤集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能通過(guò)開盤集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的，以當(dāng)日第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

（2）除本所另有規(guī)定外，證券的收盤價(jià)通過(guò)收盤集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以該交易日最后一筆成交價(jià)為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

（3）本所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易。

（4）證券不再具備上市條件的，本所終止其上市交易，并予以摘牌。

（5）本所可以對(duì)出現(xiàn)異常交易情況的證券實(shí)施停牌并予以公告。具體停牌與復(fù)牌時(shí)間，以相關(guān)公告為準(zhǔn)。

（6）證券停牌時(shí)，本所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情中無(wú)該證券的信息。

（7）無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以對(duì)其實(shí)施盤中臨時(shí)停牌：

①盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)30%的；

②盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)60%的。單次臨時(shí)停牌的持續(xù)時(shí)間為10分鐘，股票停牌時(shí)間跨越14:57的，于14:57復(fù)牌并對(duì)已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)， 再進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)。

（8）證券開市期間臨時(shí)停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。按照（7）規(guī)定臨時(shí)停牌的，停牌期間可以申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)，臨時(shí)停牌期間不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)、匹配量、未匹配量。除前款規(guī)定外，證券開市期間停牌的，本所不接受買賣申報(bào)，但可以撤銷申報(bào)。

（9）證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，由本所予以公告。相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照本所的要求及時(shí)公告。

（10）證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的其他事宜，適用本所上市規(guī)則或其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（11）上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，本所在權(quán)益登記日的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理，本所另有規(guī)定的除外。

（12）除權(quán)（息）參考價(jià)計(jì)算公式為：除權(quán)（息）參考價(jià)=［（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例］÷（1+股份變動(dòng)比例）上市公司認(rèn)為有必要調(diào)整上述計(jì)算公式時(shí)，可以向本所提出調(diào)整申請(qǐng)并說(shuō)明理由。經(jīng)本所同意的，上市公司應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)公布該次除權(quán)（息）適用的除權(quán)（息）參考價(jià)計(jì)算公式。 

（13）除權(quán)（息）日證券買賣，按除權(quán)（息）參考價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度和申報(bào)有效價(jià)格范圍的基準(zhǔn)，本所另有規(guī)定的除外。 

（14）在除權(quán)（息）日，上市公司應(yīng)變更證券簡(jiǎn)稱，在簡(jiǎn)稱前冠以“XR”“XD”“DR”等字樣?！癤R”代表除權(quán)；“XD”代表除息；“DR”代表除權(quán)并除息。

（15）投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券。

（16）投資者買入的證券可以通過(guò)原買入證券的交易單元委托賣出，也可以向原買入證券的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣出。轉(zhuǎn)托管的具體規(guī)定，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。

5、交易行為監(jiān)督

（1）本所對(duì)證券交易過(guò)程中出現(xiàn)的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

①涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；

②可能影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的異常交易行為； 

③證券交易價(jià)格或者證券成交量明顯異常的情形；

④買賣證券的范圍、時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則限制的行為；

⑤本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。

（2）可能影響證券交易價(jià)格或者證券成交量的異常交易行為包括：①可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買入或賣出相關(guān)證券；②單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)；③單獨(dú)或者合謀，以漲幅或跌幅限制的價(jià)格大額申報(bào)或連續(xù)申報(bào)，致使該證券交易價(jià)格達(dá)到或維持漲幅或跌幅限制；④頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他投資者；⑤集合競(jìng)價(jià)期間以明顯高于前收盤價(jià)的價(jià)格申報(bào)買入后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)賣出該證券，或以明顯低于前收盤價(jià)的價(jià)格申報(bào)賣出后又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)買入該證券；⑥對(duì)單一證券在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易；⑦大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；⑧申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異常或秩序混亂；⑨利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；通過(guò)對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易的；通過(guò)策劃、實(shí)施虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；通過(guò)控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏，誤導(dǎo)投資者作出投資決策，并進(jìn)行相關(guān)交易的；⑩本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶存在上述異常交易行為，應(yīng)提醒客戶；對(duì)可能嚴(yán)重影響交易秩序的異常交易行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。

（3）證券交易價(jià)格或者證券成交量明顯異常的情形包括：①同一證券營(yíng)業(yè)部或同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買入或賣出同一證券且數(shù)量較大；②證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，且上市公司無(wú)重大事項(xiàng)公告；③本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形。

（4）本所可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、義務(wù)履行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（5）本所可以單獨(dú)或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對(duì)異常交易行為等情形進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。相關(guān)會(huì)員和投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。 

（6）本所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料： ①投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)賬戶的交易情況等；②相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實(shí)際控制人、操作人和受 益人情況、資金來(lái)源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明等；③對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋；④其他與本所重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。

（7）對(duì)發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下自律監(jiān)管措施：①口頭警示；②監(jiān)管關(guān)注；③約見談話；④要求提交書面承諾；⑤出具警示函；⑥將證券賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶；⑦限期改正；⑧暫停證券賬戶交易；⑨限制證券賬戶交易；⑩本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

（8）對(duì)發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下紀(jì)律處分：①通報(bào)批評(píng)；②公開譴責(zé)；③暫停或者限制交易權(quán)限；④取消交易權(quán)限；⑤取消交易參與人資格；⑥取消會(huì)員資格；⑦本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。本所發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體涉嫌違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

6、交易異常情況處理

（1）因下列突發(fā)性事件，導(dǎo)致部分或全部證券交易不能正常進(jìn)行的，為維護(hù)市場(chǎng)交易正常秩序和市場(chǎng)公平，本所可以決定采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施：①不可抗力；②意外事件； ③重大技術(shù)故障；④重大人為差錯(cuò)；⑤本所認(rèn)定的其他異常情況。因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重大影響的，本所可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施。

（2）出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷情況的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷的證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)全部會(huì)員所屬證券營(yíng)業(yè)部總數(shù)10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。

（3）本所認(rèn)為可能發(fā)生第（1）條、第（2）條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。

（4）本所對(duì)技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收的決定予以公告，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（5）技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。

（6）本所對(duì)證券交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的，本所可以采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處理措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的，本所可以采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。具體辦法由本所另行制定。

（7）因?qū)灰桩惓Ｇ闆r、重大異常波動(dòng)采取相應(yīng)措施造成損失的，本所不承擔(dān)民事賠償責(zé)任，但存在重大過(guò)錯(cuò)的除外。

（8）交易異常情況處理的具體規(guī)定，由本所另行制定。

7、交易費(fèi)用

（1）投資者買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向會(huì)員交納傭金。

（2）交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用。

（3）證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

以上就是關(guān)于北京證券交易所交易規(guī)則的回答了，希望能對(duì)大家有所幫助。